一文说清：什么是算法备案、大模型备案、大模型登记

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深入了解中国AI监管法律，掌握算法备案、大模型备案、大模型登记的要点。

核心内容：
1. 算法备案的定义与适用情况
2. 大模型上线备案的具体要求
3. 大模型登记的条件与流程

杨芳贤

53A创始人/腾讯云(TVP)最具价值专家

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1.什么是算法备案？什么情况下需要进行算法备案？

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者需要进行算法备案。

具体而言，开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务的提供者，或者开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务提供者，需要进行算法备案。

需要备案的算法类型主要包括生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术。

《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》

第二条 本规定所称具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务，包括下列情形：

（一）开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能；

（二）开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。

《互联网信息服务算法推荐管理规定》

第二条　在中华人民共和国境内应用算法推荐技术提供互联网信息服务（以下简称算法推荐服务），适用本规定。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。前款所称应用算法推荐技术，是指利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术向用户提供信息。

《互联网信息服务算法推荐管理规定》

第二十四条　具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过互联网信息服务算法备案系统填报服务提供者的名称、服务形式、应用领域、算法类型、算法自评估报告、拟公示内容等信息，履行备案手续。

算法推荐服务提供者的备案信息发生变更的，应当在变更之日起十个工作日内办理变更手续。

算法推荐服务提供者终止服务的，应当在终止服务之日起二十个工作日内办理注销备案手续，并作出妥善安排。

《生成式人工智能服务管理暂行办法》

第十七条 提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，应当按照国家有关规定开展安全评估，并按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行算法备案和变更、注销备案手续。

2.什么是大模型上线备案？

根据《生成式人工智能服务管理暂行办法》要求，具备舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务的，可通过属地网信部门提交备案，国家网信办将定期进行汇总公布。大模型上线备案需要提交申请表、安全自评估报告、语料标注规则、关键词拦截列表、评估测试题集等材料。

3.什么是大模型登记？什么情况下需要进行大模型登记？

根据各地网信办的通知，对通过API接口或其他方式直接调用已备案大模型能力，且面向境内公众提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务，在满足国家相关法律法规的前提下，经省互联网信息办公室同意并发放上线编号后，可直接上线提供服务。

例如，根据广东网信办的通知：对通过API接口或其他方式直接调用已备案大模型能力，且面向境内公众提供具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务开展登记工作。

4.算法备案后可获得多少补贴？

以广州市海珠区为例，根据《广州市海珠区建设人工智能大模型应用示范区实施细则》，算法备案可以获得一系列的补贴：

（1）大模型企业首次完成国家级生成式人工智能（大语言模型）上线备案的，给予最高100万元一次性奖励。

（2）大模型企业首次完成国家级境内互联网信息服务算法备案或深度合成服务算法备案的，给予最高20万元一次性奖励。

5.不进行算法备案的后果是什么？

未依法进行算法备案的企业或服务提供者将面临一系列严重后果，具体包括：

（1）应备案未备案的：给予警告、通报批评，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处1-10万元的罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任；

（2）通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得备案的：撤销备案，给予警告、通报批评；情节严重的，责令暂停信息更新，并处1-10万元的罚款；

（3）终止服务但未办理注销备案手续的：注销备案；

（4）发生严重违法情形受到责令关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照等行政处罚的：注销备案。

《互联网信息服务算法推荐管理规定》

第三十一条　算法推荐服务提供者违反本规定第七条、第八条、第九条第一款、第十条、第十四条、第十六条、第十七条、第二十二条、第二十四条、第二十六条规定，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由网信部门和电信、公安、市场监管等有关部门依据职责给予警告、通报批评，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

《互联网信息服务算法推荐管理规定》

第三十三条　具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得备案的，由国家和省、自治区、直辖市网信部门予以撤销备案，给予警告、通报批评；情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。

6.接入已经备案的大模型，但进行微调或加入新的训练语料，还可以只做大模型登记吗？

如企业对调用的已备案的大模型进行微调，或加入新的语料进行训练，存在对内容安全等方面产生影响的可能性，因此可能不满足大模型登记的要求。

作者简介

陈 焕   律师

陈焕律师，《法律人ChatGPT应用指南》作者，北京市隆安(广州)律师事务所律师、隆安全国合规委副主任、隆安湾区人工智能法律研究中心主任、广东省人工智能产业协会理事、广州市律协协会数据与数字经济委秘书长、中国电子信息行业联合会数据与治理专业委员会执行委员、中国国家工业信息安全发展研究中心、《生成式人工智能数据应用合规指南》标准起草人、广东财经大学法学院人工智能法研究中心兼职研究员、广州数据交易所入库数据合规辅导师、广州市涉外律师领军人才、汕头市市场监督管理局（知识产权局）知识产权专家库专家、深圳数据交易所DEXCA 注册成员。

李琪瑶   律师

李琪瑶律师，英语专业八级。现为北京市隆安（广州）律师事务所律师，隆安湾区人工智能法律研究中心研究员。李琪瑶律师擅长人工智能、数据合规、知识产权诉讼和非诉业务、民商事争议解决事务。

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